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我行召开2023年一季度案防分析会

  • 分类:银行动态
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  • 来源:
  • 发布时间:2023-04-14 10:04
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4月11日下午,2023年一季度案防分析会在总行小会议室召开。我行领导班子、各支行、总行各部(室)主要负责人,各前台1名客户经理及法律合规部全员参加了本次会议,长治银保监分局襄垣监管组主任杨晋钢受邀列席会议。会议由风险总监段丛俊主持。

       会议听取了审计部、人力资源部对2023年一季度事后监督情况通报、员工思想行为排查报告。参会人员集中观看了法律合规部制作的案例视频《银行员工与中介》,由客户经理代表太行路支行的张泽胤与个人(普惠)金融业务部的刘洋,针对案例中存在的违法违规风险点进行了现场剖析。

会上,靳志强董事长对我行一季度案防工作进行了总结,指出了工作中存在的不足,并对下一步案防工作提出四点意见:一是坚持党对经营管理各项工作的绝对领导,落实好“党建+案防”责任,将防控案件风险放在工作全局的突出位置,与经营管理工作同规划、同安排、同推进、同落实,确保案防工作组织到位,推进有力。二是要全面梳理各项制度及业务流程,堵塞制度“空白点”和流程漏洞,引导全员按规办事,确保事事合规、时时合规三是要严格落实好员工异常行为管理及排查工作,定期开展员工行为评估,将信贷、资金从业人员、基层网点负责人及运营主管列为重点关注对象,加强对其经商办企业、八小时外活动及账户大额交易等异常情况的监测排查,同时组织开展专题培训,杜绝道德风险的发生。四是各业务部门要将案件防范工作与业务检查紧密结合,通过序时检查与专项检查、现场检查与非现场检查、定期检查与随机抽查等方式,加大稽核监督的力度、广度和深度提高整体案防工作水平。

长治银保监分局襄垣监管组杨晋钢主任对我行一季度案防工作充分肯定,同时做出了三点提示,一是控新,针对新业务及早发现新情况、控制新风险。二是自纠,深入推进各项业务的自查工作,持续抓好旧问题与新问题的整改。三是方便,立足于现状居安思危,在手续简便、流程优化的基础上,进一步强化公司治理,更新完善制度,抓好制度执行,重点关注异常行为、异常业务的排查。

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