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• 发布时间：2021-10-25 10:57
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【概要描述】  10月12日上午，2021年三季度案防分析会在总行小会议室召开。我行领导班子、各支行、部室助理以上人员、营业室主管及综合柜员代表参加了本次会议，长治银保监分局襄垣监管组主任杨晋钢、发起行派驻风险专员段丛俊受邀列席会议。会议由监事长冷爱梅主持。   会议听取了内审稽核部、综合办公室对2021年三季度事后监督情况、员工异常行为排查情况，以及“内控合规管理建设年”检查问题督导整改情况的通报，营业室部刘路芳、李宸及学府路支行孔璐、郭瑜对柜面风险案例进行了现场剖析。   会上，靳志强董事长总结到三季度是我们“内控合规管理建设年”的活动季，从组织到动员再到开展各类检查，屡查屡犯的问题虽得到了基本的改善，但新的问题又显现，就如何更好的促进合规建设董事长重点强调了以下几点：一是以“规范管理”为基石，强化制度执行。要深入开展制度的“废、改、立”工作，严格照章办事，防范操作风险；二是以“警示教育”为抓手，强化合规意识。他指出，人的风险是最大的风险。内控制度再好，也容易受“人”的影响而使效果打折，因此要通过谈话提醒、案例通报、教育培训等方式开展警示教育；三是以“回头看”为契机，强化问题整改。有问题就要及时整改，要结合本年度自查和各类检查发现的问题深入开展“回头看”。   长治银保监分局襄垣监管组杨晋钢主任对我行案防工作给予了充分肯定，并提出三点监管建议：首先是严格现金管理。要对照法律法规、监管规定和内控制度要求，逐步修订完善制度和操作流程，将制度流程中的规定动作，做实做细；对现金的使用、保管、调拨等环节开展一次细致的大排查；二是严格重要空白凭证、印章管理。要从凭证的领用、使用、保管三个环节进行规范，严格要做到章证分离；最后是持续抓好“内控合规管理建设年”活动。对检查发现的问题要汇总分析，分门别类整理统计，确保问题整改落实系统化、条理化。 法律合规部/李晶